|
 Главная страница --> Справочник
ЗАКОН ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ КОМПАНИЯХ 1940 г.
INVESTMENT COMPANY ACT OF 1940
Этот закон был направлен на борьбу против многочисленных злоупотреблений, в к-рые были вовлечены инвестиционные компании и инвестиционные советники. Комиссия по ценным бумагам и биржам (КЦББ) охарактеризовала этот комплексный закон следующим образом
`В соответствии с указанным законом на деятельность компаний, занимающихся по преимуществу инвестированием, реинвестированием ценных бумаг и торговлей ими, в т. ч. и теми бумагами, к-рые выпускаются самими этими компаниями, распространяются определенные запреты и правила, издаваемые комиссией на основе норм, установленных для защиты интересов инвесторов и общества в целом.
Все компании, деятельность к-рых подпадает под действие указанного закона, должны зарегистрироваться в КЦББ. От них требуется полное раскрытие своего фин. положения и инвестиционной политики. Это требование дает инвесторам доступ к полной информации, касающейся деятельности инвестиционных компаний, причем эта информация может периодически обновляться.
Др. важнейшие положения закона запрещают, во-первых, сотрудничество с инвестиционными компаниями любому лицу, виновному в мошенничестве, связанном с инвестициями, во-вторых, совмещение постов директоров и офиц. лиц в нескольких компаниях или их дочерних фирмах без предварительного согласия комиссии и, в-третьих, концентрацию контроля за компаниями через пирамидальную систему участия, перекрестное владение их ценными бумагами или выпуск `старших` ценных бумаг иначе как при определенных условиях.
Надзор, к-рый КЦББ осуществляет над инвестиционной деятельностью, и издаваемые ею правила еще не дают гарантий, что предлагаемые этими компаниями бумаги станут достойными объектами вложений. Она следит лишь за тем, чтобы отчеты о деятельности компаний предоставлялись акционерам не реже одного раза в полгода. Регистрационные документы и отчеты регулируемых в соответствии с этим законом инвестиционных компаний содержат детальную информацию о фин. положении и др. документы, к-рые должны быть заверены независимыми общественными бухгалтерами. Периодически должна проводиться не объявляемая заранее бух. проверка ценных бумаг, находящихся у компании, причем результаты проверки докладываются КЦББ. Заверяются бухгалтерами не только отчеты о фин. положении, но и многие др. виды отчетной информации. Это требование обеспечивает `негативные гарантии` в отношении этой информации.
[Высказать свое мнение]
|
Похожие документы из сходных разделов
ЗАКОН ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ СОВЕТНИКАХ
INVESTMENT ADVISERS ACT
Закон, принятый в 1940 г., передал консультационную деятельность в сфере инвестиций под контроль КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ (КЦББ). Основанием для принятия этого закона стали обследование, проведенное Комиссией в соответствии с разделом 30 Закона о холдинговой компании коммунальных предприятий 1935 г., и доклад, подготовленный по результатам этого обследования
Данный закон запрещает включать в контракты об оказании консультационных услуг условия, в соответствии с к-рыми вознаграждение советнику осуществляется путем разделения прибыли. Должно быть пред
[ознакомиться полностью] |
ЗАКОН ОБ ОБРАЩАЮЩИХСЯ ДОКУМЕНТАХ
NEGOTIABLE INSTRUMENTS LAW
Это закон, относящийся к обращающимся документам, дважды подвергавшийся кодификации с целью достижения большего единообразия для различных штатов. Начиная с 1897 г. первоначальный Единый закон об обращающихся документах (ЕЗОД) был принят всеми штатами с некоторыми отклонениями, отражающими специфику данного штата. В ЕДИНООБРАЗНОМ ТОРГОВО-КОММЕРЧЕСКОМ КОДЕКСЕ (ЕТК) подход к унификации законодательства более широкий, он касается торговых сделок, коммерческих бумаг, банковских депозитов и инкассации, аккредитивов, переводов, складских расписок, коносаментов, др.
[ознакомиться полностью] |
ЗАКОН ОБ ОБРАЩЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ 1934 г.
SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934
Закон (48 Stat. 881; 15 U.S.C. 78a to 78jj) принят 6 июня 1934 г. с внесенными в дальнейшем поправками. Имеет целью запретить искажения, махинации и др. подобные действия на рынке ценных бумаг, установить и сохранять `честные и равноправные принципы торговли, к-рые будут способствовать развитию открытого и справедливого рынка`. Закон впервые ввел единую систему регулирования рынка ценных бумаг; помимо этого он содержит ряд положений, касающихся деятельности акционерных обществ (корпораций)
1. Регистрация котируемых на рынке ценных бумаг. Закон расширяе
[ознакомиться полностью] |
|
|
|
