|
 Главная страница --> Справочник
ДИЛЕР
DEALER
В операциях с ценными бумагами лицо с правовым статусом принципала (доверителя, участника договора) в отношениях с его клиентами, в отличие от брокера, исполняющего роль агента. Фирмы внебиржевого рынка участвуют в операциях в качестве брокеров и Д. (но не в рамках одной и той же операции), и все те, кто пользуется почтовыми услугами и действует через торговую сеть штатов, должны быть зарегистрированы Комиссией по ценным бумагам и биржам (КЦББ), кроме лиц, ведущих дела исключительно внутри штата или осуществляющих операции только с ценными бумагами, не облагаемыми налогами
Члены зарегистрированных нац. бирж ценных бумаг действуют как брокеры, выполняя приказы своих клиентов по ценным бумагам, допущенным к котировке бирж. Однако такие фирмы-члены могут иметь отделы, осуществляющие операции с некотируемыми на бирже ценными бумагами как брокеры или Д., т. е. фирма сама `делает рынок` некотируемых ценных бумаг и, таким образом, ведет с клиентом торговлю как Д.
При подтверждении сделки клиента уведомляют, в каком качестве выступает фирма: как брокер или принципал.
Сведения о регулировании деятельности подобных членов зарегистрированных нац. бирж ценных бумаг направляются биржами в КЦББ. Комиссия, наделенная соответствующими полномочиями ЗАКОНОМ О ТОРГОВЛЕ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ 1934 г., осуществляет периодические, специальные или др. проверки книг и записей брокеров и Д. внебиржевого рынка.
См. БРОКЕР.
[Высказать свое мнение]
|
Похожие документы из сходных разделов
ДИЛЕР-КАМБИСТ
AGENT DE CHANGE
Название, присваиваемое члену Парижской фондовой биржи и др. фондовых бирж континентальной Европы
[ознакомиться полностью] |
ДИЛЕРЫ И БРОКЕРЫ ПО ГОСУДАРСТВЕННЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ
GOVERNMENT SECURITIES DEALERS AND BROKERS
Дилеры покупают и продают гос. ценные бумаги за свой собственный счет, а также заключают сделки с клиентами и др. дилерами. Д. работают в тесном контакте с ФРС и Казначейством. Они вправе покупать долговые обязательства непосредственно у Казначейства для перепродажи. Первичные Д. (Primary dealer - дилер, имеющий право непосредственных сделок с Казначейством и федеральными резервными банками по гос. ценным бумагам. - Прим. перевод.) имеют право покупать гос. ценные бумаги непосредственно у ФРС в обмен на обязательство поддерживать рынок долговых
[ознакомиться полностью] |
ДИЛЕРЫ КАБИНЕТНЫЕ
BOOK CROWD
Секция в отделе торговли облигациями НЬЮ-ЙОРКСКОЙ ФОНДОВОЙ БИРЖИ, также называемая `неактивной` или `кабинетной` толпой, к-рая занимается операциями с неактивными облигациями
См. СЕКЦИЯ `АКТИВНАЯ`.
[ознакомиться полностью] |
|
|
|
